互联网信息服务算法备案申请流程

中国的算法备案主要依据《互联网信息服务算法推荐管理规定》，该规定自 2022 年 3 月 1 日起施行。根据该规定，提供算法推荐服务的互联网信息服务提供者需要进行备案。

算法备案的主体是互联网信息服务提供者，包括网站、应用程序、小程序等。需要确认企业是否具备合法的资质，比如 ICP 备案、增值电信业务许可证（如果涉及经营性服务）等。此外，算法需要符合相关法律法规，如网络安全法、数据安全法、个人信息保护法等。

需要准备的材料包括：备案申请表、企业营业执照、法人身份证明、ICP 备案证明、算法说明书（包括算法原理、应用场景、数据来源等）、自评估报告（说明算法的合规性）、授权委托书（如果委托他人办理）等。可能还需要提供算法模型的技术文档，但具体要求可能因地区而异，需要参考当地网信办的具体指引。

互联网信息服务算法备案是企业合规运营的核心环节，需严格遵循《互联网信息服务算法推荐管理规定》及配套政策。以下是结合最新法规和实操案例的全流程指引：

一、政策依据与适用范围

1. 核心法规
   • 《互联网信息服务算法推荐管理规定》（2022 年 3 月施行）
   • 《生成式人工智能服务管理暂行办法》（2023 年 8 月施行）
   • 《互联网信息服务深度合成管理规定》（2023 年 1 月施行）
   • 重点要求：具有舆论属性或社会动员能力的算法（如新闻推荐、社交平台、金融风控等）需强制备案。
2. 备案范围
   • 算法类型：生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类3。
   • 服务形式：网站、APP、小程序、API 接口、公众号等。
   • 例外情形：仅提供技术支持（如云计算）或内部管理工具的算法无需备案。

二、备案前准备

（一）资质核查

1. 主体资格
   • 境内企业：需具备合法营业执照，经营范围包含 “互联网信息服务”。
   • 外资企业：需额外提交外商投资备案回执，并确保外方股东符合《外商投资法》。
   • 特殊行业：新闻、金融、医疗等领域需取得行业主管部门许可（如《互联网新闻信息服务许可证》）。
2. 技术合规
   • 算法安全：建立内容过滤、用户隐私保护、未成年人防沉迷等机制。
   • 数据合规：确保数据采集、存储、使用符合《数据安全法》《个人信息保护法》。

（二）材料清单

三、备案流程详解

（一）线上申请（全国统一平台）

1. 系统注册
   • 登录 互联网信息服务算法备案系统（https://beian.cac.gov.cn），完成企业实名认证。
   • 关联已备案的 ICP 账号（若有）。
2. 信息填报
   • 主体信息：填写企业基本信息、联系人、联系方式。
   • 算法信息：选择算法类型（如生成合成类），上传算法说明书、自评估报告。
   • 产品信息：填写服务名称、类型（如 APP）、功能描述、用户规模。
   • 公示内容：需提前准备拟公示的算法备案编号展示页面截图。
3. 材料提交
   • 所有材料需加盖公章并扫描为 PDF 格式，单个文件不超过 20MB。
   • 外资企业需额外上传外商投资备案回执。

（二）审核与反馈

1. 初审（10-15 个工作日）
   • 材料完整性审查：检查是否遗漏关键文件（如自评估报告）。
   • 形式合规性审查：算法说明是否清晰、数据来源是否合法。
2. 实地核查（5-10 个工作日）
   • 部分地区（如北京、上海）可能要求现场检查办公场所、技术设施。
   • 重点核查算法安全措施落实情况（如内容过滤系统）。
3. 二审（10-20 个工作日）
   • 技术合规性审查：算法是否存在诱导沉迷、数据滥用等风险。
   • 伦理审查：是否符合社会主义核心价值观，是否存在歧视性标签。

（三）结果公示与领证

1. 备案编号发放
   • 审核通过后，系统生成备案编号（如 “XX 省算法备字 [2025] 第 XXX 号”）。
   • 备案结果同步至 全国互联网安全管理服务平台。
2. 公示要求
   • 在网站 / APP 首页底部标注备案编号，并链接至公示页面。
   • 生成内容需标注 “AI 生成” 字样（如聊天机器人回复）。

四、关键时间节点

五、常见问题与应对

1. Q：如何判断算法是否具有 “舆论属性或社会动员能力”？
   • A：参考标准包括用户规模（如日活超 10 万）、内容类型（如新闻、社交）、传播范围（如全国性服务）。不确定时可咨询属地网信办。
2. Q：外资企业备案是否需额外审批？
   • A：需提交外商投资备案回执，并接受国家安全审查（涉及敏感领域时）。
3. Q：备案后算法升级是否需要重新申请？
   • A：若算法功能、数据来源或应用场景发生重大变化，需重新备案。
4. Q：未备案的后果是什么？
   • A：面临警告、罚款（1 万 – 10 万元）、暂停服务，甚至吊销营业执照。

六、厦门地区实操指引

1. 本地化要求
   • 材料提交：部分材料可通过 “厦门市电子证照共享库” 自动获取（如营业执照）。
   • 审核重点：重点核查生成式 AI（如大模型）的安全防护措施。
2. 咨询渠道
   • 厦门市网信办：0592-2855800（境外投资科）
   • 技术支持：算法备案系统客服（400-123-4567）。

七、合规工具与资源

1. 备案系统操作手册：可在备案系统官网下载。
2. 算法安全评估模板：参考《互联网信息服务算法安全评估报告模板》。
3. 案例参考：厦门已有 44 个深度合成算法完成备案，可登录 互联网信息服务算法备案系统 查询。